ASIC吊銷Premier Wealth Management的AFS金融服務牌照

今日，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）公佈，從2021年11月24日起吊銷金融服務提供商Premier Wealth Management Financial Services Pty Ltd（下稱“Premier Wealth Management”）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照。此外，還對兩名董事進行了禁止重頭業界處罰。  

ASIC表示，由於Premier Wealth Management未能採取必要措施來確保真實、有效、公平地提供其牌照所涵蓋的金融服務，因此該機構做出撤牌決定，牌照編號為404798。而且，Premier Wealth Management也未能確保其代表接受過充分培訓，能夠勝任崗位。

董事 Gerald Cummings 和 Craig Allen由於他們不守行規及瀆職行為，包括在提供建議聲明時不遵守規定，在客戶檔方面的誤導和欺騙性行為，以及未向被多收費的客戶退款，均被禁止提供金融服務、履行與開展金融服務業務有關的任何職能以及控制從事金融服務業務的實體5年。

Premier Wealth Management自2011年6月10日起持有AFS牌照，根據撤牌條款，Premier Wealth Management的AFS牌照在12個月內仍然有效，但是該牌照僅用於維持其在澳大利亞金融投訴局（AFCA）的成員資格及其持有專業賠償保險的義務。

另外，Premier Wealth Management、Allen 和 Cummings 有權要求行政上訴法庭（AAT）對 ASIC 的決定進行復審。(相關閱讀:號外！英國FCA最新提議或將加密投資者排除在金融服務補償計畫外)

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