兩罪並罰！高盛將支付550萬美元與CFTC達成和解

美國商品期貨交易委員會（CFTC）宣佈對高盛同時發出起訴和解令，原因是該監管機構發現高盛違反了先前對其發出的停終命令，且未能正確記錄和保留需要保存的某些音頻檔，違反了記錄保存要求。該命令要求高盛支付550萬美元的民事罰款，並停止進一步違反《商品交易法》和CFTC法規規定的記錄保存要求。

2019年11月，CFTC發佈一項停終命令，稱高盛在2014年1月至2月的20個日曆日內由於其錄音硬體在軟體打補丁後出現故障，在未能記錄交易和銷售櫃檯的電話錄音。對此，CFTC責令高盛支付100萬美元民事罰款，並停止進一步違反CFTC記錄保存要求規定的行為。

CFTC最新調查發現，高盛此後又出現了更多記錄保存失敗的情況。具體而言，高盛使用供應商服務來記錄移動設備上的通話。自2020年3月起，受疫情影響，高盛使用的供應商服務由於客戶使用量猛增而導致該供應商硬體故障事故增加，因此高盛未能完全記錄和保存數千條移動設備通話。該公司於2020年5月對此問題進行了臨時修復，並於同年9月用替代系統替換了供應商的硬體。

另外，該公司同樣於2020年3月開始使用的另一家供應商的軟體也出現問題，使得系統有時無法正確錄音，從而導致高盛未能完整記錄和保留數千條電話錄音。高盛對此同樣進行了臨時修復，並後於2022年6月完成了軟體更新形式的永久修復。

CFTC認可高盛對此次調查的配合，並承認該公司就其補救措施所做的陳述。

CFTC執法部部長Ian McGinley表示：「正如本案所示，CFTC將持續追查未能履行記錄義務的掉期交易商，違反CFTC命令者將承擔嚴重後果。若掉期交易商未能遵守監管義務以及未能遵守先前的CFTC命令規定的義務，我們將追究其責任。」

這並非高盛今年以來的首次罰款。早在今年4月，該公司就因違反CFTC適用於掉期交易商的《商業行為準則》（Business Conduct Standards），被該監管機構處以了1500萬美元的民事罰款。

另外，歐洲央行也對高盛歐洲子公司處以了663萬美元（合約730萬美元）罰款，原因是該公司謊報了其資產負債表。( 延伸閱讀：基本面分析這樣做 外匯操作勝率100%! )

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