ASIC 取消外匯及衍生品經紀商 AIMS 的牌照

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已于近日宣布，取消外匯及衍生品經紀商 Auric International Markets Pty Ltd（以下簡稱AIMS）所持有的澳大利亞金融服務牌照（AFS牌照）。該決定自2025年8月11日正式生效。

ASIC指出，取消牌照的主要原因是AIMS多次未能符合監管要求，具體包括未按時提交財務報告、未能遵守金融服務相關法規，以及無法滿足AFS持牌人應具備的組織能力標準。

此外，AIMS還存在逾期超過一年未繳納行業資助稅，且未及時向ASIC更新公司關鍵信息的變動情況，包括營業地址及負責人員等。

根據澳大利亞公司法律，若ASIC認定AFS持牌人可能違反其法定義務——包括需以高效、誠實和公平的方式提供服務，ASIC有權暫停或取消其牌照。

背景信息

AIMS自2012年12月12日起持有AFS牌照（證號：430091），原有效期至2025年8月13日。該公司獲準在澳大利亞境內為批發客戶提供金融產品咨詢，并從事衍生品、外匯合約、債券及證券等金融產品的交易。其官方網站為www.aimsfx.com.au。

AIMS仍有權就ASIC此次決定向行政復審法庭提出上訴。