FCA 為 BlueCrest 投資者獲得 1.01 億美元賠償

英國金融行為監管局（FCA）近日宣布，已成功責令資產管理公司BlueCrest Capital Management (UK) LLP 設立一項總額高達1.01億美元的賠償計劃，用于補償因其不當行為而受損的英國及其他非美國投資者。同時，FCA對該公司予以公開譴責，為這起持續多年的法律糾紛畫上句號。

違規行為與利益沖突

調查顯示，在2011年10月至2015年12月期間，BlueCrest未能公平處理其內部存在的嚴重利益沖突。

該公司同時管理著一只僅為其合伙人及員工牟利的內部基金和一只向外部投資者募集的旗艦基金。然而，BlueCrest管理層竟批準將旗下最優秀的英國交易員從服務外部投資者的旗艦基金，調往其個人也有資金投入的內部基金工作。這一決定使得交易員能夠優先為自身利益服務。

此外，該公司未向外部投資者充分披露關鍵交易員被調離的事實，信息披露存在不充分甚至誤導性，致使投資者在信息不對稱的情況下無法做出明智判斷。

FCA執法與市場監督聯合執行董事Therese Chambers對此案評價稱：“此賠償方案為這起漫長案件帶來了積極成果。BlueCrest將自身利益置于客戶利益之上，提供了次優的服務，導致投資者蒙受損失。經過多年法律程序，FCA最終成功為受影響投資者追回了這筆巨額賠償。”

案件背景與時間線

此案審理過程波折，凸顯了英國監管機構在追責方面的決心：

2021年，FCA就本案發布決定通知，BlueCrest提出上訴。

2024年10月，FCA在上訴法院勝訴，確認其有權要求公司支付賠償。

2025年1月，BlueCrest獲準向英國最高法院上訴，但其后主動撤回上訴，使得賠償計劃得以最終落實。

該賠償計劃將由BlueCrest負責執行。受影響投資者將陸續收到來自BlueCrest或其指定管理方的通知，了解具體賠償流程。