Forex24運營商因監管報告逾期再遭CySEC處罰

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）近日再度對 Lydya Financial Ltd 處以罰款，這已是該公司今年內第二次因未按時提交監管報告而受罰。

根據CySEC于10月24日公布的董事會決定，Lydya公司因未能遵守C706號通告的要求，遲交2024年度風險監督框架（RBSF-CIF）報告，于9月8日被處以850歐元罰款。此次違規距離其上一次受罰僅隔兩月。今年8月，該公司因未按時提交2025年第一季度統計（QST-CIF）報告，已被處以100歐元罰款。

盡管罰款金額不高，但短期內重復違規表明該公司在合規內控流程上存在持續性缺陷。公開信息顯示，Lydya公司注冊于塞浦路斯，自2016年起持有投資公司（CIF）牌照，主要運營Forex24及Forex24 Global 兩個交易品牌。值得注意的是，該公司的法人機構識別編碼（LEI）目前也已顯示為“失效”狀態，這進一步暴露出其在日常行政管理上的疏于維護。

監管報告為何至關重要

根據CySEC規定，所有持牌投資公司必須通過其交易報告系統（TRS）提交季度和年度數據。其中，RBSF-CIF年報涵蓋了公司收入構成、客戶地域分布、杠桿使用及資本充足率等核心信息，這些數據直接輸入CySEC的內部風險模型，用于評估公司風險等級并據此安排監管檢查的頻次。而季度報告（QST-CIF）則用于跟蹤關鍵指標的動態變化。

這些報告制度是CySEC實施“基于風險的監管”的基石，也與歐盟在《金融工具市場指令》（MiFID）后強調持續監管的理念一脈相承。報告遲交或錯報，將直接影響監管機構及時識別潛在高風險公司的能力。

對于Lydya這類主營差價合約和外匯交易的經紀商而言，接連的處罰和過期的LEI編碼，可能向市場及其商業伙伴（如流動性提供商和支付機構）傳遞出負面信號，影響其商業信譽。

雖然當前罰款數額不大，但若違規行為持續，很可能招致更嚴厲的監管措施，包括強制進行業務整改或觸發監管機構的現場檢查。