涉違反零售交易規定 CySEC重罰FXNET 22.5萬歐元

 塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）近日宣布，對當地經紀商FXNET Limited處以22.5萬歐元行政罰款，原因是該公司在2021至2022年間未能遵守多項針對零售客戶的保護性規定。

根據CySEC發布的公告，FXNET Limited（牌照號CIF 182/12）在內部控制與運營規范上存在缺陷，未能達到《投資服務與活動及市場監管法》的要求。違規行為主要涉及公司組織架構、產品治理、記錄保存以及客戶資金保護等多個關鍵環節。

監管機構的深入調查進一步發現，該公司在核心合規領域存在明顯短板，尤其是：

客戶適當性與適合性評估不足：未能有效評估客戶（尤其是零售客戶）的知識水平和交易經驗，以確保所提供的產品與服務與其認知水平相匹配。

違反DI87-09號指令：該指令是塞浦路斯為永久化實施歐盟《金融工具市場法規》中對差價合約的嚴格限制而制定。FXNET未能完全遵守與此相關的監管要求。

公開資料顯示，FXNET Limited成立于2012，通過EMS Brokers和NessFX兩大品牌在歐盟范圍內開展零售外匯與差價合約業務。值得注意的是，這已是該公司第二次因合規問題與CySEC達成和解。早在2019年，FXNET就曾因違反相同法律被處以6萬歐元罰款。本次22.5萬歐元的罰金，金額約為前次的四倍，反映了監管機構對后續整改情況的不滿。

目前，FXNET方面未對處罰決定作出回應。CySEC則確認已收到全額款項，本案宣告結案。