因責任人空缺及財報缺失，MW Planning牌照遭ASIC暫停

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）日前宣布，暫停MW Planning Pty Ltd的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，暫停期將持續至2026年6月8日。此次處罰主要源于該公司在組織能力與人力資源配置方面未能滿足監管要求。

監管調查顯示，在ASIC于2025年8月25日禁止其原責任經理Robert John Tohill從業后，該公司未能及時任命接替人員，導致其持續處于不符合持牌機構基本運營能力要求的狀態。

此外，ASIC還確認MW Planning存在以下兩項違規行為：

• 未按規定提交2024財年的財務報表及審計意見；

• 未就上述合規缺失問題主動向監管部門報告。

ASIC明確要求，在牌照暫停期間，MW Planning仍須維持澳大利亞金融投訴管理局成員資格，并持續投保專業賠償保險，以保障相關客戶權益。

該公司有權就ASIC此項決定向行政復審法庭提出申訴。

背景鏈接

MW Planning所持AFS牌照編號為312489。

其母公司MWL Financial Group Pty Ltd目前正處于破產管理階段，旗下另一關聯企業MWL Financial Services Pty Ltd也已進入清算程序。

2025年8月25日，ASIC已因合規問題撤銷了MWL Financial Services的AFS牌照，并同步禁止其責任經理兼合規經理羅伯特·約翰·托希爾從事金融服務業。此人此前也兼任MW Planning的責任經理。