ASIC已取消Pulse Markets的金融服務牌照

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）日前宣布，已取消證券交易商Pulse Markets Pty Ltd的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，該決定自2026年2月11日起正式生效。

調查發現，Pulse Markets長期且嚴重違反了《2001年公司法》第912A條所規定的義務。其核心問題在于未能有效監督名下公司授權代表（CARs）的金融服務行為，導致這些代表在展業過程中存在合規風險，進而可能使客戶蒙受財務損失。

具體違規行為包括：

• 未能維持提供其所提供金融服務所需的能力；

• 未能采取合理措施確保其代表遵守金融服務法律，具體表現為：

• 在任命公司授權代表（CARs）之前未進行適當的盡職調查；

• 未采取充分措施監控其公司授權代表（CARs）的網站和營銷活動；

• 未能維護充分的合規、違規和事件登記冊；

• 未能維護包含AFS牌照授權準確信息的合規手冊；

• 未能確保擁有包括員工在內的充足資源，以提供牌照所涵蓋的金融服務并執行監督安排；

• 未能編制并提交2024和2025財年的財務報表（包括資產負債表和損益表）；

• 未能就Pulse Markets在2024和2025財年遵守其牌照財務條件的情況，獲取注冊公司審計師的意見；

• 未能支付2023-2024財年的行業資助征費。

對于ASIC的裁決，Pulse Markets有權向行政復審法庭（ART）提請復議。

Pulse Markets是一家總部位于昆士蘭的證券公司，自2002年6月7日起持有AFS牌照（牌照號：220383）。其原業務范圍限于為批發客戶提供金融產品建議、金融產品交易及證券承銷服務。