ASIC去年將87家公司和個人從金融服務行業除名

澳大利亞企業監管機構ASIC于本周一發布了2025–26財年行政執法成績單。在過去一年中，該機構共作出150項行政執法結果，較上一財年的105項大幅增長。尤為引人注目的是，這些處罰全部由ASIC依據自身法定權限獨立作出，無需經過法院審理——這意味著澳大利亞金融服務牌照持有人可能在沒有任何訴訟立案的情況下，就喪失其賴以運營的業務許可。

金融禁令創五年新高，永久性“紅牌”占六成

數據顯示，ASIC在報告期內直接取消或限制了87名個人及企業的金融服務提供資格，而上一財年這一數字為58人，同比增幅約50%，創下近五年最高水平。同期，信貸服務領域的移除與限制措施為27項，較上一財年的33項有所下降，是唯一出現回落的類別。與此同時，董事資格取消數量則從14項翻倍至36項，其中18項適用了《公司法》規定的最高五年期限。

在全部150項執法結果中，永久性禁令或牌照吊銷占據了絕對多數——金融服務領域占比達61%，信貸領域更高達89%。具體來看，共有77項永久性處罰涉及31名個人和46家機構，其中6人被處以10年期禁令，31人被處以10年以下期限的禁令。

行政干預為投資者追回4000萬，民事罰款達8.3億

行政手段不僅用于“清退”違規者，還直接為投資者挽回損失。ASIC對52家差價合約（CFD）發行機構的審查，通過行政干預而非訴訟方式，向投資者返還了4000萬澳元。而就在同一財年，差價合約相關案件貢獻了該監管機構創紀錄罰款總額中約三分之一的份額。

通過民事訴訟途徑，ASIC共獲得8.3億澳元（約合5.793億美元）的民事罰款。其中單起案件——對倒閉的CFD發行機構Union Standard及其前授權代表EuropeFX和TradeFred的處罰——就貢獻了3.002億澳元，堪稱年度最大罰單。

兩家倒閉基金牽出15名顧問禁令

在年內實施的顧問禁令中，有兩家倒閉的投資基金占據了顯著份額。ASIC本年度共禁止了15名與Shield Master Fund和First Guardian Master Fund有關聯的顧問，約占全年被逐出金融服務行業總人數的六分之一。這兩起案件隸屬于同一項更廣泛的執法行動，涉及約11,000名投資者，涉案金額估值約11億澳元。監管機構后續還將調查范圍擴大至曾為First Guardian簽署審計報告的審計師。

ASIC主席Sarah Court表示，牌照吊銷和董事禁令是監管機構最敏捷的執法杠桿：“這些行政權力讓我們能夠迅速、果斷地踩下剎車，阻止不當行為，保護消費者、投資者和小企業，并把不合格的經營者高效清除出市場。與漫長的法庭訴訟相比，它們往往能更快落地，在危害擴大之前就形成震懾。”

她強調，每項禁令或取消資格，都是在切斷違規者繼續靠不法行為謀生的通道。“我們正在從源頭打擊亂象，讓藐視法律者無處藏身。”

ASIC提醒，任何在被取消資格期間仍參與公司管理的人員，即構成刑事犯罪，最高可判處五年監禁。監管機構將持續利用禁令、吊銷牌照和董事取消資格這三項“利器”，維護澳大利亞金融及企業市場的誠信與信心。