ASIC半年接近萬舉報：詐騙佔兩成，AI「拉高出貨」成監管新挑戰

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）近日公布了2026年上半年的公眾舉報數據。今年1月至6月，該機構共收到9,807起舉報，其中超過八成涉及零售投資者權益問題和公司治理相關事項。

需要指出的是，這一總數屬于情報統計范疇，并不代表已經核實的違規行為。ASIC透露，有170起舉報直接協助了正在進行的監管調查或監控，另有351起因與其他案件相關而被合并處理。這兩組數據說明，從海量公眾舉報到最終形成可執行的監管行動，中間經過了嚴格的信息篩選和匹配流程。

詐騙舉報占比近兩成，AI新騙局值得警惕

數據顯示，報告期內詐騙類舉報占總量的近五分之一。ASIC對此類舉報高度優先處理，因為詐騙損失往往在短時間內發生，且資金一旦轉出便極難追回。

公眾舉報已在多起執法行動中發揮作用，包括打擊"拉高出貨"騙局、撤銷違規注冊代理資格，以及處理涉及舉報人報復、妨礙債權人追償和未按規定獲取董事身份代碼等案件。

值得一提的是，ASIC在2026財年累計移除了超過19,400個詐騙網站、廣告和釣魚鏈接，較前一財年激增182%。不過，這個數字并不等同于19,400個獨立犯罪團伙——同一伙人可能同時操控大量域名、廣告和跳轉頁面。

尤其值得警惕的是，ASIC在今年7月曾專門警告過一類AI輔助的"拉高出貨"騙局。這類騙局利用偽造的名人代言和社交群組，誘導投資者買入真實上市股票，手法更具迷惑性，讓操縱行為更難與正常交易區分。

公司治理問題仍是監管重點

從舉報內容來看，無牌經營金融服務、公司治理缺失、破產相關違規，以及未向清算人提供公司賬簿等，仍是主要問題。這與ASIC一貫的監管方向一致，即重點審查企業是否通過健全的合規體系及時發現、上報并處置問題。

在執法成果方面，聯邦法院已對Mercer Superannuation開出1,030萬澳元罰單，因其違反違規報告義務。整個2026財年，ASIC共完成150項行政執法結果，同比增長43%，金融服務領域的牌照撤銷和限制措施也創下五年新高。

此外，ASIC在2025-26財年獲得創紀錄的8.3億澳元民事罰款，并向澳大利亞民眾返還了6.44億澳元。雖然這些總金額涵蓋該機構的整體執法工作，不能完全歸功于公眾舉報，但也充分說明了當前監管執法的力度之大。

ASIC呼吁，公眾如發現可疑金融活動，應及時通過官方渠道舉報，共同維護市場秩序。