監管評級告訴你香港證監會是什麼？

近日，香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)發佈第三季度報告，報告顯示：2019年7月至9月期間，SFC共收到2060份牌照申請，較上季度環比增長17.3%。至此，SFC持牌機構及人士和註冊機構的總數達到47635，較去年同期，同比增長3.4％。

而就在前幾天，SFC曾對外宣佈將爲外匯經紀商減免2020-21年度的牌照年費（2020年4月1日前繳納的牌照年費將不受年費減免措施的影響）。今年3月，SFC宣佈向所有中介人及持牌人士減免2019年4月1日至2021年3月31日50%的牌照年費，這次最新的減免措施這意味著持牌人士2020年4月1日到2021年4月1日期間的牌照年費將全免。

各類别中介人和受規管活動的寬減詳情

注：第3類受規管活動為：槓桿式外匯交易，第8類受規管活動為：提供證券保證金融資

SFC表示，該決定旨在減輕證券及期貨業的監管成本負擔，以應付當前極具挑戰性的市場環境。“我們希望這善意的轉變可在某程度上爲超過47,000名持牌人及註冊人——尤其是規模較小的公司——在當前經濟下行的環境下減輕財政負擔。”SFC行政總裁歐達禮先生（Ashley Alder）表示。

據估計，這些減免措施將令SFC在2020-21財政年度額外少收約1.175億港元。

 SFC在FX110監管評級系統中排名第五 

在FX110全球首個針對外匯監管機構的獨創評級系統中，香港證監會SFC以87分，AA級，排在外匯監管機構的第五位。

監管評級欄目堪稱史上權威的監管機構評級欄目，排名的公正性、權威性，自上線以來一直讓人津津樂道。對於各國監管機構的政策變化，FX110網也一直在持續跟蹤，更新數據。

今年6月份，因SFC宣佈在中國開展外匯按金交易不受證監會監管，而將客戶賬戶轉移到離岸監管之下，也意味著投資者將承受更多風險。故SFC在FX110監管評級系統中分數發生變化，排名也相應出現下滑，原90分的SFC從第4名下降1位，如今排名第5，從3A級降至2A級。

 SFC牌照申請介紹 

FX110監管評級對監管機構的牌照申請情況有詳細介紹。譬如SFC：槓桿式外匯交易牌照在SFC申請的最低註冊資本爲500萬港幣，約爲400萬人民幣；申請時長根據牌照類型的不一樣，分别需要一個星期到15個星期不等；申請費、年費、雜項費均爲129730港元（2019年4月1日至2021年3月31日牌照年費減50%，2020年4月1日至2021年4月1日牌照年費寬免）；SFC要求必須設立實體辦公室。

其他諸如監管機構的背景及性質、監管細則、風險管理、投資保障、地理及政治背景也有詳細介紹，FX110監管評級欄目網址：https://www.fx110.com.tw/regulation/rating

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