年投訴僅40起是透明還蕭瑟?俄國大力肅清外匯業

作者:Cherry, Yen-Huang Huang

時間:2020-02-25 13:19:43

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根據俄羅斯央行(CBRF)最新公佈的數據顯示,客戶向外匯交易商提出的投訴持續減少,2019年監管機構僅收到40起對外匯經紀商的投訴。怎麼做到的?這還得從俄羅斯央行對外匯經紀商的一系列管控行動說起!

圖片來自於網路

從俄羅斯打擊外匯虛假廣告說起 

當局之所以採取這一行動,是因為某些外匯經紀商長期使用虛假廣告來吸引客戶提供虛假賬戶數據來處理風險,並將客戶資金轉移到海外等違法行為。根據俄羅斯央行的許可要求以及廣告法,這類未經授權的公司是沒有權利進行相關廣告宣傳的。

早在2017年5月,俄羅斯聯邦反壟斷局FAS與俄羅斯央行達成了整治外匯交易市場的實施計劃,該行動將在“金融服務市場競爭行動計劃”框架內執行,旨在排除未獲外匯執照的交易商吸引外匯客戶的一切可能性,尤其是通過外匯培訓中心的方式。之後,FAS開刀本土最大的搜索巨頭Yandex,指控其上線違法的外匯交易廣告。

關閉400家網站 

2017年11月,俄羅斯央行發布公告,表示已開始關閉400家網站,其中許多網站涉嫌網路詐騙或傳播惡意軟體。據了解,400家網站中包括了向俄羅斯客戶提供金融服務的詐騙公司,這些公司沒有獲得俄羅斯央行頒發的必要牌照。

俄羅斯央行警告稱,這些網站通常與守法的非銀行金融機構官方網站看起來類似,如MFO(聯合家族辦公室)、外匯交易商、保險公司、專業交易者甚至銀行,但是這些網站所有者的真正意圖是攫取非法收入。

廢除五家經紀商的外匯牌照 

在2018年的12月27日,俄羅斯央行強勢介入當地監管市場,廢除了Alpari Forex(艾福瑞)、Forex Club(福瑞斯)、Fix Trade、TrustForex和Teletrade五家經紀商的外匯牌照。據俄羅斯機構TASS當時報導稱,這五家公司遭到央行猛烈抨擊的違法行為,主要是積極的廣告營銷和將俄羅斯客戶轉移到國外司法管轄區。

而在這一年,俄羅斯央行僅頒發一個外匯交易商牌照。

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頒發外匯經紀商管理新規

2019年,俄羅斯央行頒發新的外匯經紀商管理條例,新規於4月生效,這意味著俄羅斯外匯交易商將遵守更多的規則。

根據新規,外匯交易商必須在其網站上公布其名稱(全名和縮寫)、自律組織的成員資格、代理人信息、破產時支付賠償的政策以及客戶如何投訴的信息。新規還規定了審核客戶投訴的時間。具體來說,外匯交易商必須在收到投訴後15天內進行審核。在特殊情況下,可以延長到30天。

新規還強調了交易商告知客戶訂立合同相關風險的重要性,包括與履行合同義務相關的損失或費用風險,所有類型的客戶都必須明確所有信息。

在市場形勢不需要改變的情況下,俄羅斯持牌外匯交易商還不能使用任何手段毫無根據地擴大點差。

對可能提供非法外匯交易的公司提出警告 

2019年10月,俄羅斯央行確定了140家公司,稱他們可能在早些時候非法向當地消費者提高外匯交易,並提出警告。這也意味著俄羅斯當局考慮用一種新方法打擊外匯交易,而針對的就是那些允許本國投資者向海外平臺付款的外匯經紀商,此舉進一步切斷俄羅斯公民進入場外外匯市場為數不多的渠道。

 俄羅斯持牌外匯交易僅剩4家 

近兩年來,在俄羅斯央行的打擊下,多家外匯公司聲明由於俄羅斯央行的命令,不再接受俄羅斯新的客戶;或者是在俄羅斯暫停外匯業務。目前,俄羅斯只有4家持牌外匯交易商,即Just2Trade、VTB Forex、Alfa Forex與Promsvyazbank. 其中在中國開展業務的僅有Just2Trade一家。根據俄羅斯法律,獲得牌照的外匯公司必須是AFD的成員,不受監管的公司不能成為該協會會員。AFD是一家外匯自律組織(SRO)。

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總體來說,俄羅斯上一年投訴猛降的原因,離不開俄羅斯央行這一系列的外匯行業整治行動。有業內人士表示:對於投訴數量下降原因的更準確描述,可以解釋為:最近的打擊行動正促使投資者遠離俄羅斯持牌經紀商,轉而在離岸司法管轄區開設賬戶。

然而,更廣泛地說,俄羅斯央行表示,現在參與非法金融計劃的俄羅斯人越來越少,與此同時,還發現在國內交易所等,合法提供商開設交易賬戶的數量顯著增加。


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