神發展!USGFX聯準國際又被監管機構ASIC起訴

作者:Ann

時間:2020-12-16 16:25:41

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ASIC已在澳大利亞聯邦法院啟動民事處罰程式,起訴USGFX聯準國際金融集團(Union Standard)(清算中)和前公司授權代表Maxi EFX Global AU Pty Ltd(以“EuropeFX”的名義交易)和BrightAU Capital Pty Ltd(以“TradeFred”的名義交易)(清算中)。

ASIC指控USGFX聯準國際向中國客戶提供金融服務,包括交易保證金外匯產品,而在這種情況下,中國居民交易這些外匯合約是違法的。ASIC稱,USGFX的行為使其中國客戶面臨違反中國法律的風險,根據中國法律,他們可能會受到行政和刑事處罰。

ASIC指控USGFX沒有履行相應的義務,去做一切必要的事情來確保有效、公平、公正提供其牌照所涵蓋的金融服務。

ASIC還聲稱,EuropeFX和TradeFred:

1. 未經許可向客戶提供個人建議;

2. 向客戶作出虛假或具誤導性的陳述,包括有關客戶資金所承受的風險水準以及客戶期望產生的利潤的陳述;

3. 從事不合理的行為,包括:

◇使用高壓銷售策略來鼓勵客戶存入更多資金,開設更多部位或阻止客戶提取資金;

◇便利處於不利地位的客戶進行交易,例如,由於客戶的交易經驗不足,收入水準低以及對USGFX發佈的複雜產品缺乏瞭解;

◇沒有向客戶充分解釋或披露投資其金融產品所涉及的風險。

ASIC還宣稱USGFX:

◇作為澳大利亞金融服務的許可商,應通過執行《公司法》和《 ASIC法》的一般責任規定,對其公司授權代表的上述行為負責;

◇向潛在客戶做出虛假或誤導性陳述。

ASIC正在尋求一系列的救濟,包括違規聲明和金錢處罰。針對此次起訴的案件管理聽證會定於2021年3月8日舉行。

USGFX聯準國際是一家總部位於雪梨的場外衍生品零售場外交易(OTC)衍生品發行商,為客戶提供買賣保證金合約和差價合約(CFD)的機會。USGFX及其前公司授權代表EuropeFX和TradeFred,在USGFX持有的澳大利亞金融服務(AFS)牌照302792授權下,開展金融業務。

2019年12月,ASIC從澳大利亞聯邦法院獲得針對EuropeFX和TradeFred的資產限制令,以在調查進行期間保護客戶的資金。USGFX聯準國際向法院作出承諾,將指定的貨幣金額保存在單獨的銀行帳戶中。2020年7月8日,USGFX聯準國際開始自願管理程式;清算人於2020年9月3日任命。2020年3月10日,其授權代表TradeFred進入清算階段。

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