FX110

關於福匯英國有限公司（FXCM UK Limited）涉嫌違反FCA監管規定的正式投訴。

監管投訴日期：04/09/2013，根據《2012年金融服務法案》及FCA手冊相關規定，本人作為福匯英國有限公司（FCA註冊號：217689）的零售客戶，現就以下涉嫌違反COBS（客戶行為準則）及PRIN（原則性業務標準）的違規行為提出正式投訴：

一、違反訂單執行政策（COBS 11.2）在重大宏觀經濟數據發布期間（如2006年非農就業數據），貴司交易平台：實施非對稱性報價限制（500基點價差要求）系統性拒絕限價單（Limit Order）設置頻繁觸發流動性缺口（Liquidity Gap）導致的斷線問題該行為違反COBS 11.2.18R關於"持續市場準入"的監管要求，與貴司官網聲明的"無限制新聞交易"政策（No Dealing Desk Execution Policy）存在實質性背離。

二、訂單執行延遲（COBS 14.3.27）實例：帳戶09009662 單據077202672006年9月1日12:30 GMT（美東夏令時08:30）電話市價單（Market Order）確認執行持倉頭寸（Open Position）延遲顯示達110分鐘最終執行價格出現不利滑點（Negative Slippage）該操作違反COBS 14.3.27關於"即時訂單確認"的監管要求，涉嫌NDD模式下的B-Booking操作。

三、訂單撮合異常（COBS 11.2.3A）實例：帳戶09009662 單據08001081/85/77同時設置止損限價單（Stop-Limit）和限價單（Limit Order）出現訂單對沖失效（Hedging Failure）觸發PRIN 2.1.1關於"公平交易原則"的違規嫌疑

四、強制平倉爭議（CASS 7.13.4）實例：帳戶09009662 單據07943564/241在維持保證金（Maintenance Margin）充足情況下：未經預警觸發強制平倉（Margin Closeout）違反CASS 7.13.4關於"客戶資金保護"規定涉嫌違反PRIN 1.2關於"利益沖突管理"條款 

五、未經授權收費（COBS 6.1.16）賬戶09009662被扣除休眠帳戶管理費（Dormant Account Fee）：未在客戶協議（Terms of Business）中披露未履行COBS 6.1.16要求的費用披露義務違反《2000年金融服務與市場法案》第138D條 

六、交易權限限制（COBS 2.3.3）實例：賬戶1709041197 單據26450513/624在黃金持倉浮盈$12,802.40時：無預警限制交易功能（Trading Suspension）違反COBS 2.3.3關於"公平對待客戶"規定涉嫌操縱流動性供應（Liquidity Provision Manipulation） 

損害賠償請求（依據《1974年消費者信用法案》第75條）：本金返還：$40,911.22（按CASS 7客戶資金規則）交易損失：£30,000（按FOS投訴處理標準）違約利息：按英格蘭銀行基準利率 8%計算（自04/09/2013起，截止計算至賠償損失總金額成功轉帳日。）程序性賠償：£5,000（依據FCA DISP 3.7.4R）

投訴處理要求：依據FCA DISP 1.4.1R在8周內提供最終答覆保留向金融申訴專員服務處（FOS）上訴權利要求啟動FCA CASS審計流程核查客戶資金隔離根據《通用數據保護條例》第15條，要求貴司提供：完整訂單執行日志（包括流動性提供商信息）帳戶休眠狀態判定記錄強制平倉觸發機制技術參數