違反合規規定!加密交易所幣安及其CEO趙長鵬遭美國當局起訴

作者:FX110

時間:2023-03-29 10:43:17

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幣安(Binance)及其首席執行官趙長鵬被美國商品市場監管機構——商品期貨交易委員會(CFTC)起訴,起訴書稱被告「故意逃避美國法律」。

此舉是迄今為止美國對世界上最大的加密貨幣交易所採取的最重要的執法行動。

CFTC表示,它已經在芝加哥的一家聯邦法院提起民事執法訴訟,指控趙長鵬和三個運營幣安平台的實體多次違反《商品交易法》和CFTC法規。訴狀還指控幣安的前首席合規官Samuel Lim幫助幣安實施這些違規行為。

訴狀稱,儘管幣安公開表示要阻止美國客戶訪問該平台,但它的美國業務仍在增長。

此外,即使在宣佈美國限制之後,幣安還告訴其最有價值的美國客戶如何規避其合規控制。

「被告無視適用的聯邦法律,同時發展幣安的美國客戶群,因為這樣做對他們有利可圖,」CFTC的訴狀稱。該監管機構表示,它正在尋求包括罰款和永久性交易禁令在內的懲罰措施。

CFTC首席律師Gretchen Lowe講到,幣安將利潤置於遵守法律之前。訴狀稱,幣安自2019年7月起向美國客戶提供大宗商品衍生品交易(實際上是對加密貨幣的價格下注,而不是直接購買),違反了相關法律規定,並且它還沒有在CFTC註冊。

紐約律師事務所Moses & Singer的合夥人Howard Fischer表示,CFTC的行動表明美國監管機構正在對加密貨幣交易所採取一致行動,此前美國金融監督機構證券交易委員會(SEC)表示正在考慮對Coinbase採取潛在的執法行動。

CFTC在一份聲明中表示:「據稱,趙長鵬負責幣安的所有重大戰略決策,包括策劃秘密陰謀,指示美國的VIP客戶規避幣安的合規控制,並指示幣安員工確保有關其控顛覆控制的所有通信是通過便於自動銷毀證據的應用程式進行的」。

幣安的一位發言人稱CFTC的行動「出乎意料,令人失望」。他們講到,該公司已經與CFTC合作了兩年多,並且「在過去兩年裡進行了大量投資,以確保幣安平台上沒有美國用戶活躍」。

「儘管如此,我們打算繼續與美國和世界各地的監管機構合作」他們表示。「最好的前進道路是保護我們的用戶,並與監管機構合作,制定一個明確、周到的監管制度。」( 相關報導:加密貨幣欺詐猖獗!FBI與LinkedIn合力打擊犯罪者 )


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