FCA嚴打內幕交易 一名顧問被罰逾10萬英鎊并禁業

英國金融行為監管局（FCA）近日對一名金融顧問下達行業禁令并處以100,281英鎊罰款，因其在一起交易中利用職務之便進行內幕交易。

案情細節

2022年，資深金融顧問Dwane在擔任上市公司ITM Power Plc顧問期間，提前獲知該公司將于10月27日發布一份可能導致股價波動的重大公告。

在公告發布前一天，Dwane利用此內幕信息，搶先拋售了其本人及家人持有的總計12.5萬股ITM股票，套現124,287英鎊。待公告發布后ITM股價如預期暴跌37%，他隨即以140,700英鎊的低價購入18萬股。通過這一賣一買，德韋恩非法獲利26,575英鎊。

調查顯示，Dwane明確知曉其行為構成內幕交易，且違反了在交易前必須獲得公司明確批準的合規要求。

FCA執法與市場監督執行董事Steve Smart對此案評論稱：“Dwane作為資深業內人士，其行為完全背離了我們所要求的誠信標準。利用受信地位從事內幕交易，是對市場公平性的公然踐踏，嚴重損害市場誠信根基。”

FCA強調，將持續運用其全部監管權力，采取最適當的執法與刑事手段，嚴厲打擊各類市場濫用行為，以維護市場秩序。