開戶流程存重大缺陷，Binance澳大利亞子公司被判罰690萬美元

澳大利亞證券監管機構周五表示，澳大利亞聯邦法院已下令Binance當地子公司（Oztures Trading Pty Ltd）支付1000萬澳元（合690萬美元）罰款，原因是該公司對其超過85%的澳大利亞客戶進行了錯誤分類，致使這些投資者面臨高風險加密產品的潛在風險。

此前，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）于2024年底提起訴訟，指控這種錯誤分類讓散戶投資者在缺乏必要保障的情況下接觸到高風險加密衍生品。幣安承認了這起民事訴訟中指控的所有違規行為。

澳大利亞聯邦法院查明，2022年7月至2023年4月期間，Binance澳大利亞公司違規將524名散戶投資者歸類為批發客戶，使他們在未獲得法定投資者保護的情況下交易“高風險”加密貨幣衍生品。其中一例顯示，有客戶僅憑借自我聲明為“豁免公共機構”，在未經過適當核實的情況下就被錯誤認定為專業投資者。

這一錯誤分類導致相關客戶群體產生870萬澳元的交易虧損，并支付了390萬澳元的交易費用。

Binance澳大利亞公司承認在客戶準入審核和員工培訓方面存在嚴重疏漏，允許用戶反復參加選擇題測試，直至分數達到合格投資者標準。

ASIC表示，此次罰款是在Binance澳大利亞公司已于2023年向受影響客戶支付約1310萬澳元賠償金之外的額外處罰。

Binance澳大利亞公司稱：“該問題系公司自行發現并上報至澳大利亞證券和投資委員會，且已于2023年完成全面整改。”