CME Group對香港交易員違規操作開出重磅罰單

芝加哥商品交易所集團（CME Group）日前發布紀律處分通知，對駐香港的機構交易員Siu Lum Jade Wong作出處罰。因其在貴金屬及銅期貨交易中多次實施“分層掛單”等幌騙行為，Wong 被處以12萬美元罰款、沒收違法所得17,397美元，并被禁止進入CME旗下所有交易場所及關聯市場，為期五年。

根據芝商所集團披露的信息，Wong 在2024年7月30日至2026年1月3日期間，于COMEX黃金（2024年12月合約、2025年2月合約）、銅（2024年12月合約）及白銀（2024年12月合約）期貨市場中，頻繁采用以下操作手法：先在買盤或賣盤一側掛出大額限價單，隨后在相反方向掛出小額限價單；待小額訂單成交后，迅速撤銷此前的大額未成交訂單。此外，Wong 還存在在小額訂單尚未成交前即提前撤銷大額訂單的行為。上述操作意在制造虛假買賣壓力，誤導其他市場參與者，并為其非法獲利約1.7萬美元。

2026年3月9日，CME市場監管部首席監管官正式對Wong提出違規指控。由于Wong未在規定期限內提交書面答辯，聽證小組主席于6月16日認定其已默認接受指控，并放棄就實體問題舉行聽證的權利。隨后，商業行為委員會（BCC）聽證小組裁定其違規成立，并舉行了處罰聽證會。

最終，聽證小組責令Wong支付與本案及關聯案件相關的罰款12萬美元，同時全額上繳違法所得17,397美元，并處以五年市場禁入——期間不得以任何方式進入CME集團擁有或控制的任何交易大廳、指定合約市場、衍生品清算組織或掉期執行設施。該禁入自BCC決定生效之日（即2026年7月7日）起開始執行，但五年禁入期限自罰款及違法所得全額繳清之日起計算。