香港證監會罰正大國際700萬港元：反洗錢及期貨交易監控存在缺陷

香港證券及期貨事務監察委員會（香港證監會，SFC）對正大國際金融控股有限公司采取執法行動，就其反洗錢及反恐融資（AML/CFT）以及期貨交易相關內部監控缺陷，處以 700萬港元罰款。

香港證監會發現客戶交易監控存在不足

根據香港證監會公布的資料，正大國際在 2021年12月1日至2023年9月30日 期間，未有對 160名客戶使用的客戶提供系統（customer supplied systems） 進行盡職調查或測試。

證監會指出，由于缺乏適當監控，公司無法充分評估和管理客戶使用相關系統所涉及的洗錢、恐怖分子資金籌集及其他風險。

8個客戶賬戶及176次異常交易情況

香港證監會同時發現，8個客戶賬戶 的入金情況與開戶時申報的財務狀況不一致，但正大國際未能提供記錄，以證明其曾就有關情況進行后續查詢。

此外，監管機構發現共有 176次交易情況，涉及同一客戶在同一秒內，以相同價格同時就同一期貨合約提交買入及賣出指令，但公司的交易監控系統并未識別出有關活動。

負責人員被暫停牌照七個月

香港證監會認為，上述缺失與負責人員 鐘浩（Zhong Hao） 有關，并決定暫停其牌照 七個月，由2026年9月28日至2027年4月27日。

監管機構表示，正大國際的反洗錢及反恐融資系統和監控措施存在不足，未能有效發揮作用。證監會同時指出，正大國際及鐘浩在調查過程中均有配合，而兩者此前均沒有紀律處分紀錄。

對于投資者而言，在選擇經紀商或金融服務機構時，除了核實其是否持有有效牌照，也應關注相關機構是否建立有效的合規、客戶交易及風險監控機制。

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