ASIC頒布禁令 Spectrum董事停職6年

作者:Sue

時間:2020-02-15 10:44:13

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前不久,澳洲ASIC發布了一則消息,其內容大致為:自今日起,禁止其持牌經紀商Spectrum平台最高管理層人員Schroeder提供金融服務,此禁令6年內生效。跟著小編去一探究竟!

懲戒違規,刻不容緩 

多年來,澳洲ASIC監管旗下各個交易商力度較嚴,公司出現違規行為,一經發現都會進行處理。據悉,此次被停職的Schroeder,一直以來都是Spectrum公司管理層的關鍵人物,曾在公司擔任過不少職務,其中包括董事、CEO等。此次對其進行處罰,也是因為該公司在受ASIC監管的狀態下,出現了不少違規行為,一定程度上甚至違反了金融服務法,而這些行為都與Schroeder難脫關係。

據悉,2019年ASIC就曾對該平台進行過相關調查,當時ASIC發現Spectrum沒有足夠的人力和技術資源來履行其牌照義務,便開始考慮暫停其AFS牌照事宜,就在同年5月,該公司表示自願放棄其AFS牌照。

詳盡的監管細則,只為保障投資者權益 

有關澳洲ASIC監管,數據顯示其在FX110監管評級欄目中綜合排名第8,可見其監管力度不弱。

比如在持牌交易商的公司組織架構方面,ASIC要求便比較嚴格。在FX110網監管評級的ASIC首頁可見:ASIC要求旗下持牌商必須每日/每月對帳,即每日和每月進行客戶報告資金,和實際持有資金對帳;每一個客戶的帳戶都必須核對,所有帳戶資金也需進行總體核對。

ASIC監管評級詳情頁截圖

在持牌商管理人員適用性上,ASIC也有5條較長的要求。且為保證其管理能力基本達標,ASIC基本要求每個管理層人員在過去5年內都必須保有3年的相關行業經驗。。

ASIC監管評級詳情頁截圖

就此次勒令停職事件,可見ASIC在監管方面可謂言出法隨。

有哪些監管機構值得信賴?

ASIC發表的禁令聲明中,有句話讓小編印象深刻:“盡一切努力保證行為合法,本是受監管平台應盡的義務。”監管機構對旗下持牌商的監管力度、持牌商提供金融服務的合法性及萬千匯民的資金安全,三者之間可謂息息相關。

尋找一個正規合法的經紀商平台進行投資,其監管機構當然也要值得信賴!FX110 監管評級欄目,涵蓋45個全球知名監管機構,對匯友最為關心的6大方面進行綜合評級,網羅的官方訊息不僅詳盡,且權威公正。需要酌情選擇或驗證入金平台其監管機構,力求成為投資人最好的靠山!

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