印度圍剿OctaFX：關聯公司繳320萬盧比和解，反洗錢調查仍在繼續

印度證券市場監管機構——印度證券交易委員會（SEBI）近日與 Tauga Private Limited（原名 OctaFX India Private Limited）達成一項和解協議。Tauga 公司同意支付 320萬盧比（約合3.7萬美元），就其涉嫌與在印度未獲授權運營的全球外匯及差價合約（CFD）交易平臺 OctaFX 存在關聯的指控達成和解。該公司在和解中既未承認也未否認監管機構的指控。

根據和解條款，Tauga 公司必須放棄其證券經紀業務注冊資格。此外，該公司未來五年內禁止重新申請 SEBI 的注冊，并且被禁止在接下來的一年內參與印度證券市場的買賣交易。

SEBI 此次調查的核心，聚焦于這家在印度注冊的實體與該國未經注冊的 OctaFX 平臺運營之間的關聯。然而，全球經紀商OctaFX 否認與印度實體（Tauga/原 OctaFX OctaFX India ）有任何聯系。

九個月吸金超80億盧比

盡管與 SEBI 達成和解，印度執法局（ED） 對 OctaFX 品牌涉嫌違反該國反洗錢法的調查仍在繼續。截至目前，該機構已累計扣押/查封資產總值超過29.6億盧比（合約3430美元），其中包括Pavel Prozorov（OctaFX India幕后主使）在西班牙的19處房產、一艘名為“Cherry”的豪華游艇、一艘迷你噴氣艇、一輛豪華汽車等。

全球經紀商OctaFX 同樣否認與 Prozorov 有任何關聯。

根據印度當局的說法，OctaFX 在短短九個月內從其印度業務中獲取了至少80億盧比（合約9300萬美元）的犯罪所得。該經紀品牌此前甚至曾贊助印度國內板球聯賽中的一支知名球隊。ED 進一步表示，已針對 OctaFX 及其他 54 名個人提起了兩項刑事指控。

監管聯動：SEBI 與孟買證交所聯合調查

SEBI 此前還指示印度主要證券交易所之一的孟買證券交易所（BSE） 調查 OctaFX 涉嫌在印度未經授權開展外匯交易的問題。BSE 已于 2022 年 3 月 14 日提交了調查報告。

SEBI 指出，在印度注冊的 OctaFX India（即現在的 Tauga）及其董事，與通過 Octafx.com 網站和 OctaFX 交易應用程序運營的未授權外匯交易平臺存在關聯。監管機構還發現，OctaFX 印度公司隱瞞并否認其與該未注冊平臺的關聯，實際上起到了間接推廣該平臺的作用。

此外，OctaFX 印度公司未能向 SEBI 或 BSE 報告 ED 曾對其辦公室進行過突擊搜查。據 ED 透露，其最近一次搜查發生在今年 6 月，范圍覆蓋印度四個城市（孟買、金奈、德里和古魯格拉姆）的七個地點。

對于 ED 關于近期搜查行動的聲明，OctaFX 代表回應稱：“我們對涉及我們全球業務的任何此類行動并不知情”，并補充說“我們無法對涉及我們無權監管的無關第三方的事項發表評論”。該代表強調：“OctaFX 經紀商愿意與相關當局合作，并準備根據適用的法律和法定程序提供協助。”

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