SquaredFinancial 旗下兩實體接連遭CySEC罰款

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）近日再出監管重拳。該機構宣布，已與零售外匯及差價合約經紀商SquaredFinancial旗下持牌公司SquaredFinancial (CY) Ltd達成和解，該公司因在營銷活動中涉嫌違反歐盟法規，被處以3.5萬歐元罰款。

調查顯示，在2022年10月26日至2024年9月16日期間，該公司在向零售客戶營銷、分銷和銷售差價合約（CFDs）的活動中，可能未能完全遵守歐盟《第600/2014號條例》第42條及相關監管指令的具體要求。這些規定核心在于嚴格限制向普通零售投資者推銷此類高風險衍生品。

據悉，SquaredFinancial已全額支付了3.5萬歐元的和解金。

一周內連收兩張罰單

值得注意的是，這已是SquaredFinancial集團及其關聯公司近期第二次遭到CySEC處罰。 就在上周，該集團旗下注冊于塞舌爾的離岸實體SQ Sey Ltd也因違規行為被CySEC處以5萬歐元罰款并達成和解。

公開信息顯示，SquaredFinancial集團運營結構復雜，其主要運營中心位于塞浦路斯，通過受CySEC監管的SquaredFinancial (CY) Ltd（官網: squaredfinancial.com） 開展業務；同時，還通過離岸的SquaredFinancial (Seychelles) Ltd（官網: sqfin.com） 面向國際客戶提供服務。連續兩次罰款表明，塞浦路斯監管機構正加強對這類跨轄區金融公司的合規審查。