澳大利亞ASIC加強算法交易管控：2028年生效，設18個月過渡期

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）正在加強對自動化和人工智能交易的保障措施，新的市場誠信規則要求證券和期貨市場參與者改進交易系統和算法的測試、監控和治理。

修訂后的規則將于2028年生效，此前將有18個月的過渡期，旨在讓市場參與者有更多時間實施這些變化。

這些改革遵循第386號咨詢文件，并更新了澳大利亞的規則，以反映算法交易、人工智能和機器學習的日益普及。

ASIC委員西蒙娜·康斯坦特表示，澳大利亞市場的交易現在幾乎完全自動化，人工智能的應用也在不斷增加。雖然這些技術可以提高效率，但交易算法的行為也可能不透明且難以預測。

新框架強化了參與者在測試、監控和管理交易算法方面的責任，還明確了針對在市場上制造虛假或誤導性表象的行為所適用的規則。這些改革不涉及特定技術，意味著要求適用于一般的交易算法，而不僅僅是人工智能系統。

ASIC最初通過第386號咨詢文件提出對證券和期貨市場誠信規則的修改建議。根據行業反饋，ASIC將過渡期延長至18個月，修訂后的規則將于2028年生效。

ASIC正在更新RG 265和RG 266，并將RG 241中相關的電子交易指導內容整合到這兩份指南中。監管機構估計，這些變更將使證券市場參與者需要遵循的相關指導內容減少近60%。這些改革也使澳大利亞的做法更接近國際證監會組織（IOSCO）的原則和國際算法交易標準。

對于證券和期貨市場參與者而言，隨著人工智能更廣泛地融入市場基礎設施，這些變化更加強調對自動化交易系統的控制。改革還表明，監管機構越來越多地通過現有的市場誠信原則（包括治理、監督和責任）來處理人工智能交易，而不是將人工智能視為單獨的交易活動類別。

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