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時間:2022-08-12 11:41:04
19799澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)今日宣佈暫停Sterling & Freeman Advisory Pty Ltd(Sterling & Freeman)的澳大利亞金融服務(AFS)牌照,直至2022年9月7日。
Sterling&Freeman自2016年2月26日以來持有AFS牌照,牌照編號為479381。在此牌照下,Sterling & Freeman有權向批發客戶提供特定的金融服務,包括發行批發管理投資計畫的權益。
由於Sterling & Freeman未能向ASIC提交2019年、2020年和2021年財年的財務報表和審計意見,ASIC暫停了其AFS牌照。
若Sterling & Freeman在停牌期結束時還未能遵守其義務,ASIC將考慮採取進一步行動。
Sterling & Freeman可以向行政上訴法庭申請對ASIC的停牌決定進行審查。
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